Бивш борсов посредник от Ню Джърси е обвинен в предполагаема печалба от над 3 милиона долара от търговия с вътрешна информация, каза американският прокурор Филип Р. Селинджър.
Прокурорите казаха, че 44-годишният Кристофър Матай от Brill, който по това време е работил като партньор и старши търговски представител в брокерска и дилърска фирма, е бил обвинен в четвъртък в заговор за извършване на измама с ценни книжа и измама с ценни книжа.
Maathai е търгувал в частни компании за поглъщане или SPACS, въз основа на непублична информация, която е получил от приятел, който е работил за канадска фирма за управление на активи, според наказателната жалба.
SEC определя SPAC като фиктивна компания, която извършва първично публично предлагане без никакви търговски операции. Единствената му цел е да идентифицира целева оперативна компания, преди да организира сделка за сливане, според комисията.
Властите казаха, че Maathai е инициирал сделките между май 2020 г. и февруари 2021 г. и е генерирал около 3,4 милиона долара печалба.
В жалбата се казва, че съзаговорникът на ответника е получил информация за поверителния отказ за сливане поради това, че тяхната компания е потенциален инвеститор в сделките със SPAC. Съучастникът е уведомил Мати, когато дадена ценна книга е добавена към поверителния ограничен списък на неговата компания, и Мати след това е закупил ценните книжа, използвайки своята брокерска сметка, твърдят служители.
Матаи също е платил за луксозно пътуване до Сейнт Бартелеми с конспираторите и техните семейства, докато те продължават да участват в схемата, според съдебните документи.
„Както се твърди, Кристофър Матай незаконно е използвал връзката си с близък приятел, за да получи достъп до класифицирана информация за сливания и придобивания, които все още не са оповестени публично, включващи компании за придобиване със специална цел или SPAC“, каза американският прокурор Селинджър. „Твърди се, че Маатай е извършил сделки в седем SPAC компании, които са му донесли $3,4 милиона незаконни печалби. SPAC може да са били гореща тенденция на Уолстрийт, но провинция Ню Джърси ще продължи безмилостно да изправя вътрешни търговци пред правосъдието, независимо от пазарните тенденции. ”
SEC също подаде гражданска жалба срещу подсъдимия в четвъртък.
Адвокатите на Mattai, Джеймс Лънди и Кристофър ДеГенаро от Foley & Lardner LLP, не отговориха веднага на исканията за коментар в четвъртък вечерта.
Прокуратурата на САЩ съобщи, че Маатай се яви пред съдия във федералния съд в Нюарк след ареста си в четвъртък и беше освободен срещу необезпечена гаранция от 250 000 долара.
Нашата преса се нуждае от вашата подкрепа. Моля, регистрирайте се днес NJ.com.
Никълъс Фернандес може да бъде намерен на [email protected].
„Тотален фен на Twitter. Нежно очарователен почитател на бекона. Сертифициран специалист по интернет.“
More Stories
MyPillow на Майк Линдел беше изгонен от склада поради неплатен наем
Йелън предупреждава Китай за наводнение от износ на евтина зелена енергия
HUD, GME, MRK и други